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          比亞迪半導體回應IPO中止:會盡快推進復核!遭牽連被“暫?!盜PO的公司已達42家 重啟難不難?

            半導體股份有限公司IPO審核處于“中止”狀態。深交所披露中止原因顯示,“因發行人律師北京市天元律師事務所被中國證監會立案調查,根據相關規定,本所中止其發行上市審核?!?

            8月20日,根據上交所官網信息,因聘請的相關證券服務機構被中國證監會立案調查,廣東百合醫療科技股份有限公司科創板IPO審核處于“中止”狀態。

            至此,因類似原因,科創板和創業板共計50個IPO、再融資、重大資產重組項目被中止審核。

            8月18日,深交所創業板發行上市審核信息公開網站顯示,半導體的審核狀態變更為“中止審核”,原因是因北京市天元律師事務所被中國證監會立案調查,根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第六十四條的相關規定,中止其發行上市審核。這也是目前受到該事件影響的較為重磅的IPO案例。

            8月21日晚間,21世紀經濟報道記者獨家聯系到半導體媒體關系顧問,對方回應稱:“公司現在會盡快推進一些復核的報告,至于會不會換所,我們也不清楚?!?

            據悉,目前共有42家創業板和科創板IPO申報企業審核集體進入“中止”狀態。同時,8個再融資、重大資產重組項目審核狀態也變更為“中止”。中止原因是相關資產評估機構、保薦機構、律師事務所或會計師事務所被中國證監會立案調查,根據相關規定,其服務的其他項目的審核流程也將中止。

            中國國際經濟交流中心經濟研究部副部長劉向東表示,監管部門近年來持續加強對上市公司信息披露和中介機構服務質量的監管力度,特別是對中介機構的中立性和公正性提出相應的監管要求,提升整個上市環節的公正和透明。

            2019年,數十家IPO申報企業就曾因分別“踩雷”瑞華會計師事務所和廣東正中珠江會計師事務所被中止審核,如今可謂“相似場景重現”。

            今年8月18日,根據深交所官網信息,比亞迪半導體股份有限公司IPO審核處于中止狀態。深交所披露中止原因顯示,“因發行人律師北京市天元律師事務所被中國證監會立案調查,根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第六十四條的相關規定,本所中止其發行上市審核?!?

            這并非個例,同一天共有34家創業板IPO申報企業審核狀態處于“中止”狀態。中止原因是:天元資產評估有限公司、北京市天元律師事務所、中興財光華會計師事務所、華龍證券4家中介機構被中國證監會立案調查。

            根據《創業板股票發行上市審核規則》第六十四條規定,發行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員因首次公開發行并上市、上市公司發行證券、并購重組業務涉嫌違法違規,或者其他業務涉嫌違法違規且對市場有重大影響被中國證監會立案調查,或者被司法機關偵查,尚未結案的,深交所中止其發行上市審核。

            中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林對《證券日報》記者表示,從規則來看,中介機構在IPO過程中承擔的是保證責任,因涉嫌違法違規,這些中介機構的保證能力衰減,當前遞交的IPO資料的保證程度也受限,IPO企業需要更換中介機構或由原機構出具復核報告。

            記者梳理發現,上述34家創業板IPO申報企業中,受天元資產評估有限公司影響的企業數量為17家;受北京市天元律師事務所影響的企業數量為15家;受華龍證券、中興財光華會計師事務所影響的企業數量各為1家。

            除了創業板IPO申報企業外,根據上交所官網信息,8月19日和8月20日,百合醫療、高凱技術、晶云藥物等8家科創板IPO申報企業的審核也均處于“中止”狀態。

            上交所披露的中止原因是發行人聘請的相關證券服務機構被中國證監會立案調查。實際上,上交所提到的也是上述4家中介機構。8家科創板IPO申報企業中,受天元資產評估有限公司影響的企業為2家;受北京市天元律師事務所影響的企業為5家;受中興財光華會計師事務所影響的企業為1家。

            記者注意到,不只是IPO項目,上述4家中介機構涉及的8個再融資項目和重大資產重組項目審核也處于中止狀態。

            其中,再融資項目6個:北京市天元律師事務所涉及4個(3個定增和1個可轉債),華龍證券涉及1個定增,中興財光華會計師事務所涉及1個定增;重大資產重組項目2個。

            盤和林表示,隨著注冊制改革的不斷推進,中介機構應強化責任擔當,推進違約賠償體系建設,保護投資者的合法權益。

            劉向東表示,對中介機構的整頓是加強資本市場監管的重要環節,為確保中介機構加強自律和中立性,就要做到有法可依和執法必嚴,對中介機構的違規違法行為不能姑息,督促其當好“守門人”,秉公充分真實及時地披露信息,在執業過程中勤勉盡責。

            據21世紀經濟報道記者此前求證,4家中介機構遭立案調查,均源于新三板掛牌公司藍山科技存在的信披違法違規情形。

            一直以來,藍山科技是一家新三板市場人盡皆知的明星公司。公司以光傳輸和接入網絡通信產品的自主研發、生產、銷售、技術服務為一體的光纖通信領域解決方案與設備提供商,主要從事光電轉換和傳輸系統及其子系統等設備的研發、生產、銷售和技術服務。公司于2014年6月在新三板掛牌,主辦券商為華龍證券。

            2020年4月,藍山科技率先申請公開發行股票并在精選層掛牌,再一次引發了市場關注。根據公司發布的財報數據顯示,2020年前六個月公司實現營業收入2.69億,同比下降13.94%;歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2085萬元,同比下降5.42%,業績雖然有所下滑,但整體仍屬穩健。

            不過,就在一個月后的2020年5月,股轉公司對于藍山科技精選層公開發行一事下發了首輪問詢函,藍山科技卻未能提交回復,并于在之后的2020年9月撤回申請文件。

            之后藍山科技的情形急轉直下,公司于當年10月密集發布公告,涉及公司及子公司的基本戶被凍結,公司及子公司被列入被執行人,控股股東持有的公司股權被凍結,公司、子公司及實際控制人被限制高消費,主要業務停頓等風險事項。至2020年11月,藍山科技更是公告稱,公司只剩下2名員工,包括實際控制人(兼任董事長和總經理)和財務總監在內的其余員工均已離職。

            短短半年時間,藍山科技從沖刺精選層的新三板明星股,迅速墮落為一家“空殼”公司。

            2020年11月27日,證監會最終做出決定,對藍山科技涉嫌信披違法違規立案調查。對藍山科技申公開發行并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規行為立案調查。此次4家中介機構被立案調查,則是監管層的進一步追責。

            “藍山科技掛牌新三板的時候,審查還很松懈,當時華龍應該是只輔導了2個月就讓公司快速實現了掛牌”。此前有接近華龍證券人士回憶稱。

            中銀資本市場爭議解決中心主任吳則濤律師此前也曾向21世紀經濟報道記者表示,從目前的案情發展來看,直到證監會對藍山科技立案調查的當天,華龍證券才發出了風險提示公告。而在這之前,華龍證券除了發布了一則退出為藍山科技提供做市報價服務的公告之外,對藍山科技陸續披露上述董監高離職、主要業務陷入停頓,銀行賬戶被凍結等情況,以及公司本身官司纏身的情況,未曾發出過一次風險提示,一直默不作聲。

            值得注意的是,在此次被“中止”之前,比亞迪半導體的上市之路走得順暢而快速。其在短短兩個多月間,完成了公司的分拆和兩輪融資,并將上市計劃推進至問詢階段。

            早在2020年四月,比亞迪曾表示有意分拆半導體業務單獨上市。2020年12月30日,比亞迪宣布董事會審議通過《關于擬籌劃控股子公司分拆上市的議案》。

            今年5月11日,比亞迪發布了分拆上市預案和相關機構輔導意見。當時,擔任比亞迪分拆比亞迪半導體至創業板上市事宜專項法律顧問的是北京市中倫(深圳)律師事務所。

            根據預案,分拆前后,比亞迪半導體的股權結構并無明顯變化,控股股東是持股72.3%的比亞迪股份,實控人是比亞迪創始人、董事長兼總裁王傳福。分拆完成后,比亞迪半導體的財務狀況和盈利能力仍將反映在比亞迪的合并報表中。

            發布分拆預案后,比亞迪半導體用不到短短兩個月迅速完成兩輪融資。其中,5月26日宣布完成的A輪融資(19億元)和6月15日宣布完成的A+輪融資(8億元),中間僅相距20天。

            A輪融資新引進的股東中,不乏紅杉、中金、國投創新等知名投資機構。A+輪融資吸引的資本則有中芯國際、北汽產投等產業資本。

            到6月29日,比亞迪半導體的創業板發行上市申請已經獲得受理,距發布分拆上市預案僅有不到兩個月的時間。今年7月25日,比亞迪半導體接受了首輪問詢。

            目前,比亞迪半導體總股本為45000萬股,擬通過創業板上市發行不超過5000萬股。如果順利上市,對比亞迪半導體的持股比例將被攤薄至65.07%。

            根據招股書,比亞迪半導體擁有功率半導體、智能控制IC(集成電路)、智能傳感器、光電半導體等產品的研發設計能力以及全套產線。

            其中,功率半導體是比亞迪最核心的業務模塊,近三年來營收占比徘徊在30%左右。

            一方面,比亞迪半導體在技術實力上,相比英飛凌等國際龍頭企業還有差距。另外,比亞迪半導體在業務上對母公司比亞迪集團較為依賴。

            報告期內各年度,比亞迪半導體的第一大客戶均為比亞迪集團。雖然比亞迪半導體向比亞迪集團的銷售金額占比在逐年下降,但直到2020年度仍大于50%,為58.84%。相比之下,比亞迪半導體向第二到第五大客戶的銷售金額占比均不到5%。

            客戶集中度較高,意味著一旦比亞迪集團相關配套車型銷量下降,將導致比亞迪半導體相關產品銷量隨之下降。

            從審核狀態來看,此次中止前,創業板大部分發行人均處于“已問詢”狀態;科創板發行人除“已問詢”之外,還有剛受理的項目、即將上會,以及提交注冊的項目。

            在沖刺IPO 的關鍵節點被“暫?!?,無疑將打亂公司上市節奏,此次大面積“中止”將持續多久?排隊IPO的公司將何去何從?

            上證報記者向監管層求證了解到,“時間不會很久,此次中止不屬于發行人本身的問題,只要中介機構簽一份協議證明,換一個團隊來執行即可,不一定要換證券服務機構?!?

            科創板審核規則中明確規定,因前述原因中止審核的,發行人根據規定需要更換保薦人或者證券服務機構的,更換后的保薦人或者證券服務機構應當自中止審核之日起三個月內完成盡職調查,重新出具相關文件,并對原保薦人或者證券服務機構出具的文件進行復核,出具復核意見,對差異情況作出說明。發行人根據規定無需更換保薦人或者證券服務機構的,保薦人或者證券服務機構應當及時向交易所做出具復核報告。保薦人以及律師事務所、會計師事務所等證券服務機構按照有關規定履行復核程序后,發行人也可以提交恢復申請。交易所或者中國證監會按照有關規定恢復發行上市審核程序或者發行注冊程序。

            上證報注意到,不只是IPO項目,因中介機構被證監會立案調查而中止審查的還有多個再融資、重大資產重組項目。

            創業板方面,有5個再融資項目和2個重大資產重組項目因中介機構被證監會立案調查而中止審查,其中萬里馬向特定對象發行證券融資6.37億元、天鐵股份向特定對象發行證券融資8.1億元,均已進入提交注冊階段。

            也有公司收到交易所中止審查的通知后,緊急發公告澄清與中介機構被立案調查事項無關,并披露了應對計劃。

            柏楚電子就表示,公司與中介機構被立案調查事項無關,本次發行的中止審核不會對公司的生產經營活動產生重大不利影響。

            “公司與中介機構將嚴格按照相關法律以及上交所的要求完成恢復審核所需的各項準備工作,并盡快提交恢復審核申請?!敝赋?。

            華伍股份也公告稱,公司與中介機構被立案調查事項無關,本次發行項目的中止審核,不會對公司的生產經營活動產生重大不利影響。律所已根據相關法律法規的規定履行了全面復核程序,并出具了復核報告,待深交所審核確認后,便可恢復審核。

            鉑科新材表示,公司本次發行的律師事務所正對公司本次發行事項進行全面復核程序,待其正式出具復核報告經深交所審核確認后,便可恢復審核。也強調,公司與中介機構被立案調查事項無關,中止審核不會對公司的生產經營活動產生重大不利影響,公司經營情況正常。

            中來股份向特定對象發行股票,因保薦機構被證監會立案調查而遭中止審核,公司表示,與中介機構被立案調查事項無關,本次中止審核不會影響公司的正常經營,公司與中介機構將按規定完成恢復審核所需的各項準備工作,并將在被中止審核的情形已消除的情況下,及時向深交所申請恢復審核。

            據粗略統計,目前已上市的A股企業中,共計78家聘請天元律師事務所;18家上市公司的保薦機構為華龍證券;另有10余家上市公司聘用的會計師事務所為中興財光華。

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